Usa, la Sec svela una rete di broker abusivi per investimenti pre-Ipo

Una rete di società non autorizzate ha raccolto oltre mezzo miliardo di dollari da almeno 4000 mila investitori in tutto il mondo. Offrendo in maniera fraudolenta investimenti in società pre-quotazione. Con un profitto per la rete di vendita di oltre 88 milioni di dollari. La Securities and Exchange Commission (Sec) degli Stati Uniti ha presentato oggi accuse contro Raymond J. Pirrello, Jr., Marcello Follano, Robert Cassino, Anthony DiTucci, Joseph Rivera e le loro società con sede nel New Jersey o New York Prior 2 IPO Inc., Late Stage Asset Management, LLC, Pre IPO Marketing Inc. e JL Rivera Enterprises Ltd. per aver effettuato offerte fraudolente relative a investimenti in società di pre-offerte pubbliche iniziali (pre-Ipo).

Commissioni non dichiarate

Secondo la denuncia della Sec, gli imputati hanno utilizzato una rete nazionale di agenti di vendita non registrati per raccogliere almeno 528 milioni di dollari in offerte non registrate di titoli pre-Ipo da oltre 4.000 investitori in tutto il mondo. La denuncia sostiene che gli imputati hanno falsamente detto agli investitori che non c’erano commissioni anticipate sulle offerte e che gli imputati avrebbero realizzato un profitto solo dopo che le società pre-Ipo fossero diventate pubbliche; tuttavia, a tutti gli investitori sono stati addebitati ricarichi iniziali non divulgati, alcuni fino al 150%, da cui gli imputati e la loro rete di agenti di vendita non registrati hanno intascato più di 88 milioni di dollari.

Il bando per insider trading

“Come affermato nella nostra denuncia, gli imputati hanno venduto unregistered securities agli investitori sulla base di false promesse di nessuna commissione anticipata quando hanno sottratto per sé decine di milioni da tali commissioni non divulgate – ha affermato Sheldon L. Pollock, Associate Regional Director in the New York Regional Office della Sec – Continuiamo a esaminare attentamente la vendita di investimenti pre-Ipo unregistered agli investitori retail“.

La Sec ha anche sottolineato che le persone accusate hanno fatto di tutto per nascondere agli investitori e ai potenziali dipendenti l’identità di uno dei capofila del sistema, Pirrello, per nascondere il fatto che gli era stato impedito di associarsi con intermediari in un precedente procedimento amministrativo da parte della Sec, dopo che una giuria lo aveva ritenuto responsabile di insider trading nell’agosto 2019.